Licença forex chipre
Licenciamento.
O MAP S. Platis pode ajudá-lo a obter uma Licença Bancária da UE em Chipre, uma Licença de Empresa de Investimento Chipre da CySEC, uma Licença de Empresa de Investimento da UE de qualquer outra Autoridade da UE, uma Licença de E-Money ou Instituição de Pagamento do Banco Central de Chipre ou qualquer outra Autoridade da UE e uma Licença de gestor de fundo (GFIA ou Gestão de OICVM) da CySEC ou de qualquer outra Autoridade da UE, bem como registar fundos AIF ou fundos de OICVM.
Com uma equipe de mais de 100 consultores de serviços financeiros multidisciplinares, o MAP S. Platis é o líder no registro de Empresas de Investimento Europeias (IF), incluindo Forex, Brokers-Dealers, Asset Managers e Financial Advisors. O MAP S. Platis também lidera no registro de Bancos de Chipre, instituições de pagamento e dinheiro eletrônico, gestores de fundos e fundos regulados, bem como companhias de seguros.
Até o momento, o MAP S. Platis conseguiu registrar mais de 60% das Empresas de Investimento de Chipre (CIF) registradas na DMIF como promotora ou consultora e ampliando a licença de uma série de CIFs existentes (NB: A extensão da licença envolve um procedimento similar para um novo registro em relação a procedimentos e manuais).
Devido à nossa especialização e experiência específica no campo, o processo de registro para todos esses CIFs tomou o mínimo de tempo após a apresentação dos respectivos arquivos de aplicativos.
Nossos serviços incluem:
Consultoria sob a forma de presença de um grupo financeiro em Chipre e no resto da UE (IF, CIF, Investment Branch ou outro dependendo das necessidades do Cliente); Apoio consultivo para a autorização e registro de uma empresa de investimento da UE ou de uma instituição bancária cipriota; Preparação do Arquivo de Aplicação de acordo com os requisitos regulamentares atuais para incluir as seguintes atividades, entre outras: Concepção e construção da estrutura IF com base nas suas necessidades (de forma econômica); Prepare um Manual de Operações customizado da maneira mais eficiente e com base nas suas necessidades; Prepare as políticas do Manual Anti-Lavagem de Dinheiro (AML) e do Conhecer Seu Cliente (KYC) da maneira mais eficiente e com base nas suas necessidades; Prepare o plano de negócios; Complete o formulário de candidatura a ser submetido à autoridade reguladora da UE pertinente; Revise os questionários dos acionistas, diretores e chefes de departamento da IF proposta; Localize administradores executivos e não executivos qualificados (se necessário); Complete as listas de verificação relevantes; Preparar as justificações necessárias a serem submetidas à autoridade reguladora da UE relevante, conforme aplicável; Prepare a (s) carta (s) para acompanhar o aplicativo no caso de qualquer exceção ser solicitada; Guie-o para fornecer toda a documentação e certificados necessários; Responda quaisquer questões relevantes relativas ao processo de inscrição, e; Responda em seu nome às consultas e sugestões da Autoridade relativas ao pedido. CIF / IF / cadastro bancário após a autorização; Localizando Diretores e funcionários qualificados para um / CIF / IF / Bank, e; Suporte legal, contábil e de auditoria completo de um / a CIF / IF / Bank.
Para mais informações, sinta-se à vontade para entrar em contato conosco.
licença de Forex Chipre
UK +44 203 6271251.
LI +423 376 9234.
Chipre Forex License.
Nosso site fornece informações sobre como obter uma licença forex na jurisdição de Chipre. Você pode ler mais sobre as vantagens de obter uma licença forex em Chipre.
O objetivo do nosso site é dar-lhe uma visão geral inicial do tópico "Licença de Forex". Para mais informações, entre em contato conosco, ligando para ou ing. Você também pode usar nosso formulário de contato para entrar em contato. Teremos o maior prazer em orientá-lo em uma reunião presencial sobre a escolha dos produtos certos e ficaremos satisfeitos em ajudá-lo com seu pedido. Você é convidado a fazer uma consulta pessoal a qualquer momento com nossos especialistas.
No nosso site, você pode ler os seguintes tópicos: os motivos para obter uma licença de forex e os benefícios a serem obtidos.
Chipre é o país de escolha quando obtém uma licença forex porque outros países não oferecem o ambiente certo. Tenha uma olhada no nosso site ou entre em contato conosco com seu pedido individual no forex-license-chipre.
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Hotline Reino Unido: + 44 203 6271251.
Hotline Russia: + 7 499 6091212.
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Hotline Chipre: + 357 220 30109.
Não fornecemos assessoria fiscal e jurídica ou serviços corporativos. Nós estabelecemos e mantemos serviços de marketing e oferecemos serviços de correspondência para consultas específicas relacionadas aos campos de serviços corporativos, jurídicos e tributários. Referimos visitantes de nossos sites de marketing aos especialistas / parceiros acordados nas áreas / campos de negócios solicitados. Recomendamos encarecidamente que você procure assistência profissional através de um dos nossos prestadores de serviços corporativos, contadores fiscais e / ou advogados associados. Todos os clientes são os únicos responsáveis pela operação de seus próprios negócios, pelo cumprimento de quaisquer disposições legais e regulamentares aplicáveis e pela aplicação e obtenção de qualquer licença necessária. Recomendamos que os clientes busquem aconselhamento sobre quaisquer questões legais, obrigações regulamentares e restrições antes de usar estruturas corporativas internacionais. Os ganhos gerados em outras jurisdições fiscais podem estar sujeitos a tributação em seu país de residência.
licença de Forex Chipre
Formação de empresa de Chipre e pacotes de cidadania de Chipre.
Somos consultores especializados em formação de Cyprus Company e especialistas em Cidadania de Chipre. Nós fornecemos TODOS os serviços de formação e administração de empresas da Chipre e da empresa, bem como os Serviços de Residência e Cidadania de Chipre, para obter as taxas de residência e cidadania Cyprus Company Tax e Cyprus. Temos uma equipe experiente de profissionais da Formação e Cidadania da Empresa que fazem parte da Rede Global de Kotsomitis da FBS. Seu parceiro confiável em Chipre para TODAS as suas Formações da Empresa Chipre e as Necessidades de Cidadania de Chipre.
Chipre, devido ao seu regime tributário atraente, juntamente com o seu estatuto de membro da UE, a implementação da Directiva Mercados em Instrumentos Financeiros ("MiFid") eo regime regulamentar provaram a jurisdição perfeita para a incorporação e operação das empresas FX.
Especialmente após as recentes mudanças nas diretrizes e regulamentos da UE, as empresas de forex não regulamentadas pela UE não podem mais operar na UE e / ou no euro como moeda.
Assim, hoje em dia, existe uma grande tendência de criação de empresas de forex regulamentadas em Chipre e Malta que, além disso, tem regimes fiscais e regulatórios muito favoráveis, juntamente com níveis de custos operacionais muito baixos e conhecimentos e infra-estrutura de serviços financeiros, jurídicos, fiscais e contábeis consideráveis.
Mudanças no regime de empresas de Forex em Chipre.
Esta forma de negociação, principalmente realizada através da internet, não foi regulamentada até 2009.
A partir de então, é necessária uma licença para tais atividades, bem como uma presença real em Chipre em termos de pessoal, instalações, equipamentos, controles internos, função de conformidade e ajuste e gerenciamento adequado. Além disso, é necessário pelo menos um diretor apropriado e local adequado (com experiência em serviços financeiros deste tipo e com um registro criminal limpo).
Então, neste caso, é óbvio que um compromisso de investimento considerável será necessário, pois esta não é a "empresa de papel" usual.
Novas condições e requisitos para uma licença de Forex Trading Company.
Em junho de 2009, por meio de anúncio da Cyprus Securities and Exchange Commission ('Cysec'), foi decidido que as operações de câmbio que:
(a) não são liquidados materialmente em dinheiro, mas a mudança da posição do cliente é antecipada, p. "Contratos de forex de varejo" ou.
(b) tem como objeto de liquidação a diferença de valor entre duas moedas, de acordo com as suas taxas de câmbio diferenciadas, e o objeto de liquidação é esgotado pelo valor desembolsado do cliente (margem, depósito de segurança) do cliente
constituem futuros de acordo com o significado do parágrafo 4 da Parte III, Terceiro Apêndice da Lei ou contratos de diferenças de acordo com o significado do parágrafo 9 da referida Parte da Lei. Por conseguinte, a recepção e transmissão de ordens e a execução de ordens em relação aos instrumentos financeiros específicos são considerados um serviço de investimento que só pode ser fornecido por uma empresa de investimento Chipre autorizada («CIF»).
Portanto, todas as empresas que desejam fornecer serviços de negociação / investimento da FX precisam solicitar o licenciamento como CIF e cumprirem os requisitos mínimos de capital estabelecidos pela Lei 144 (I) / 2007 de Serviços de Investimento (veja abaixo).
Em outras palavras, a empresa, se bem-sucedida na sua aplicação, recebe uma licença. Uma empresa que recebe essa licença pode prestar os seus serviços em toda a UE sem a necessidade de ser novamente licenciada (passaporte de licença); no entanto, pode haver um requisito para ser registrado em certos países onde os serviços são fornecidos. Isto pode ser conseguido através da criação de escritórios representativos ou de sucursais de pleno direito em outros estados da UE.
Relatórios e requisitos de conformidade.
As empresas licenciadas como CIF têm requisitos de relatórios contínuos para a Cysec e devem cumprir com os requisitos do Anti-Lavagem de dinheiro e ter um rigoroso procedimento de Know Your Client no local.
Requisitos mínimos de capital (CIF em geral)
Em fevereiro de 2014, houve uma alteração ao artigo 10 da Lei N.193 (I) / 2014 (Lei dos Serviços de Investimento e Atividades e Mercados Regulamentados), pelo qual os requisitos iniciais de capital dos CIFs foram reduzidos significativamente para atrair novos investimentos em Chipre.
Assim, os requisitos de capital inicial foram configurados como abaixo:
(a) A recepção e transmissão de ordens em relação a.
(b) a execução de ordens em nome de clientes;
(c) gestão de carteiras;
(d) fornecimento de consultoria de investimento;
Um CIF que fornece os serviços de investimento indicados na subseção (a) ou / e (d) acima, e não detém os instrumentos financeiros de clientes e / ou clientes e que, por esse motivo, não podem em qualquer momento se depararem com seus clientes, pode ter um capital inicial de:
(a) Pelo menos cinquenta mil euros (€ 50.000); ou.
(b) pelo menos quarenta mil euros (€ 40.000) e seguro de responsabilidade civil profissional que abrange todos os Estados-Membros ou alguma outra garantia comparável contra a responsabilidade decorrente de negligência profissional, que conclua com uma empresa de seguros, representando um montante de pelo menos um milhão de euros (€ 1.000.000), por pedido, e, no total, pelo menos um milhão e quinhentos mil euros (€ 1.500.000) por ano para todas as reclamações.
Um CIF que forneça um ou mais dos seguintes serviços de investimento ou / e realize as seguintes atividades de investimento deve ter um capital inicial de pelo menos setecentos e trinta mil euros (€ 730.000):
(a) Negociação em conta própria;
(b) Subscrição de instrumentos financeiros e / ou colocação de instrumentos financeiros com base em compromisso firme;
(c) Colocação de instrumentos financeiros sem compromisso firme;
(d) Operação do Mecanismo de Negociação Multilateral.
Uma empresa Cyprus FX deve ter pelo menos um Diretor Executivo, que passa um teste de exigência "adequado e adequado", que é residente em Chipre. Isso significa que ele deve ter um investimento / fundo financeiro, tem uma reputação respeitada nos círculos empresariais e tem um registro criminal limpo.
O requisito para a residência de Chipre é permitir que a Cysec corresponda e entre em contato com ele, especialmente no que diz respeito aos relatórios, bem como para esclarecimentos e verificações no local.
Além disso, a empresa deve ter um Gerente Geral, que não é executivo, e não tem necessidade de residir em Chipre. O requisito é que ele visite Chipre regularmente para supervisionar as funções da empresa. O papel do Gerente Geral é principalmente supervisionar o Diretor Executivo e o Conselho de Administração em geral.
Condições Gerais para conceder uma licença.
O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital estabelecidos acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e quem passa o ajuste e "teste adequado". A empresa possui espaço de escritório físico em Chipre. Criar um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ficar convencida de que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar possíveis áreas problemáticas, planos de contingência, proteção de servidor, proteção de clientes, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, os acionistas passam um teste adequado e adequado, especialmente uma verificação de antecedentes em que a Cysec está convencida de que eles têm um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes.
Procedimento de Aplicação (Esquema Geral)
Todos os documentos corporativos da empresa (certificado de incorporação, certificado de diretores / secretários, acionistas, Memorando e artigos, etc.), juntamente com o formulário de inscrição CIF (Formulário 144-03-01). [O prazo usual para a preparação do pedido e dos documentos comprovativos é de 1 a 2 meses, dependendo da pronta disponibilidade dos documentos necessários]. Juntamente com o pacote de documentos acima, um plano de negócios de três anos e manual de procedimentos internos e anti lavagem de dinheiro e conhecer os procedimentos do seu cliente devem ser arquivados com o pedido. A aplicação e todos os documentos comprovativos são arquivados na Cysec. A Cysec tem até 6 meses a partir da data de envio de todos os documentos do pedido, para responder favoravelmente ou não ao pedido. Em caso de demora injustificada, o requerente pode interpor recurso administrativo contra a Cysec no Supremo Tribunal de Chipre.
Pedido de concessão de uma autorização CIF.
Três mil (3.000) euros, acrescidos de mil (mil) euros adicionais por serviço de investimento ou atividade da Parte I, Anexo III da Lei, com exceção da operação de uma Facilidade de Negociação Multilateral (MTF), cujo montante adicional é de dez Mil (10 000) euros, bem como 500 (500) euros por serviço auxiliar da Parte II, Anexo III da Lei.
Qualquer empresa de Chipre que pretenda realizar o negócio de negociação de FX, deve candidatar-se a ser licenciada pela Cysec.
Os principais requisitos são:
O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital estabelecidos acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e quem passa o ajuste e "teste adequado". A empresa possui espaço de escritório físico em Chipre. Criar um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ver que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar possíveis áreas problemáticas, planos de contingência, proteção de servidor, proteção de clientes, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, o acionista passa um teste adequado e adequado, especialmente um teste de volta, segundo o qual a Cysec está satisfeita por ter um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes.
A criação de uma empresa FX em Chipre oferece muitas vantagens, tais como:
Um regime fiscal atraente e baixo. Procedimento de candidatura relativamente simples, bem como baixas taxas de inscrição em comparação com outras jurisdições da UE. A possibilidade de passaporte da licença para operar em outras jurisdições da UE.
Listados abaixo estão os documentos do aplicativo, bem como um certificado de autorização CIF de exemplo emitido pela Cysec a todas as empresas licenciadas:
Inicialmente, o Focus Business Services (Cyprus) Ltd pode prestar assistência jurídica na elaboração do pedido e dos documentos comprovativos, bem como na elaboração do plano de negócios e assessoria profissional ao longo do processo de inscrição, bem como durante a operação da empresa.
Além disso, nosso grupo pode fornecer toda a assistência contínua depois de uma autorização bem-sucedida da empresa de Forex para Contabilidade, Fiscal, Controle Interno, Conformidade e Auditoria.
Nosso grupo também pode fornecer o exigido pelo espaço de escritórios físicos de lei relevante para empresas de Forex.
licença de Forex Chipre
Atividade nos mercados financeiros e bolsistas, incluindo os mercados de Forex, para a atividade de corretagem ou a gestão de valores mobiliários é necessária uma licença especial. A obtenção da licença Cyprus Forex Broker é a melhor opção para as empresas que pretendem operar nos países da UE.
Para obter uma licença, você deve registrar uma empresa de investimento Chipre (CIF). O registro da empresa e sua atividade são regulados pela Lei de Serviços e Atividades de Investimento de Chipre e Regulamentados de 2007. A empresa de investimentos deve ser autorizada e licenciada pela Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC). Nesse caso, a atividade da empresa pode ser realizada na UE.
Desde 2009, a autoridade reguladora da atividade de investimento em Chipre é a Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC).
Nossos especialistas oferecem uma gama completa de serviços para registrar empresas de investimento em Chipre, abrir contas bancárias e obter vários tipos de licenças de forex de acordo com os requisitos do CySEC.
A licença é emitida para as seguintes atividades:
- A execução dos pedidos em nome dos clientes.
- Realizar transações a expensas próprias.
- Recepção e transmissão de ordens relacionadas a instrumentos financeiros.
- Fornecer consultoria de investimento.
- Câmbio (se se refere a atividades de investimento)
- Subscrição de instrumentos financeiros e seu lugar em compromissos firmes.
- Concessão de créditos ou empréstimos para transações relativas a instrumentos financeiros.
Etapas da obtenção de uma licença:
- Registro de empresas de investimento especializadas em corretagem e atividades de negociantes no mercado de valores mobiliários, consultoria de investimento, etc.
- Abrir uma conta bancária.
- Transmissão do capital registrado confirmada por documento bancário.
- Envio de documentos à CySEC para licença.
- Solicitação da Comissão de Câmbio e Câmbio de Chipre para a licença forex.
- Apresentação de Memorando e Estatutos, plano de negócios, AML e manual de gerenciamento de riscos, documentos que confirmem a ausência de procedimentos disciplinares e falência de funcionários e acionistas.
- Suporte até a obtenção de uma licença.
Prazo para obter uma licença:
O prazo de cadastro da empresa e a obtenção de uma licença são de cerca de 6 meses.
- O Conselho de Administração deve consistir em quatro pessoas (incluindo dois diretores), três delas devem ser residentes de Chipre; os diretores devem ter uma reputação comercial adequada e experiência profissional.
- Gerente de Risco e Especialista em Conformidade.
- Pessoal de auditoria (interno (residentes de Chipre) e externo)
- 2 comerciantes certificados.
- O chefe do departamento de corretagem.
- Chief Accounting Officer.
- Chefe do Departamento de TI.
Os comerciantes devem ter certificados que comprovem suas qualidades profissionais. Uma pessoa pode armazenar várias postagens ao mesmo tempo. O serviço de nomeação não está disponível.
A empresa de investimento estabelecida em Chipre deve ter uma sede local.
O custo mínimo dos serviços de escritório, excluindo a folha de pagamento do diretor-presidente e contador-chefe, é de cerca de 170 000 euros por ano.
Requisitos de capital registrados:
O capital requerido mínimo exigido varia de 80 000 para 1 000 000 EUR.
Mais de 80.000 EUR - para empresas que oferecem serviços de consultoria no campo do investimento cambial e que não possuem clientes & rsquo; dinheiro ou clientes & rsquo; instrumentos financeiros.
Mais de 125 000 EUR - para empresas que atuam como corretores financeiros e que não possuem clientes & rsquo; fundos a seu critério.
1 milhão de euros - para desempenhar a função de criador de mercado - a empresa oferece uma gama completa de serviços de investimento e tem o direito de manter e dispor de clientes & rsquo; dinheiro.
O valor do capital social é bloqueado na conta bancária. Os fundos podem ser utilizados para testar investimentos em ativos líquidos e devem ser divulgados nas demonstrações financeiras.
Formação de empresa de Chipre e pacotes de cidadania de Chipre.
Somos consultores especializados em formação de Cyprus Company e especialistas em Cidadania de Chipre. Nós fornecemos TODOS os serviços de formação e administração de empresas da Chipre e da empresa, bem como os Serviços de Residência e Cidadania de Chipre, para obter as taxas de residência e cidadania Cyprus Company Tax e Cyprus. Temos uma equipe experiente de profissionais da Formação e Cidadania da Empresa que fazem parte da Rede Global de Kotsomitis da FBS. Seu parceiro confiável em Chipre para TODAS as suas Formações da Empresa Chipre e as Necessidades de Cidadania de Chipre.
Chipre, devido ao seu regime tributário atraente, juntamente com o seu estatuto de membro da UE, a implementação da Directiva Mercados em Instrumentos Financeiros ("MiFid") eo regime regulamentar provaram a jurisdição perfeita para a incorporação e operação das empresas FX.
Especialmente após as recentes mudanças nas diretrizes e regulamentos da UE, as empresas de forex não regulamentadas pela UE não podem mais operar na UE e / ou no euro como moeda.
Assim, hoje em dia, existe uma grande tendência de criação de empresas de forex regulamentadas em Chipre e Malta que, além disso, tem regimes fiscais e regulatórios muito favoráveis, juntamente com níveis de custos operacionais muito baixos e conhecimentos e infra-estrutura de serviços financeiros, jurídicos, fiscais e contábeis consideráveis.
Mudanças no regime de empresas de Forex em Chipre.
Esta forma de negociação, principalmente realizada através da internet, não foi regulamentada até 2009.
A partir de então, é necessária uma licença para tais atividades, bem como uma presença real em Chipre em termos de pessoal, instalações, equipamentos, controles internos, função de conformidade e ajuste e gerenciamento adequado. Além disso, é necessário pelo menos um diretor apropriado e local adequado (com experiência em serviços financeiros deste tipo e com um registro criminal limpo).
Então, neste caso, é óbvio que um compromisso de investimento considerável será necessário, pois esta não é a "empresa de papel" usual.
Novas condições e requisitos para uma licença de Forex Trading Company.
Em junho de 2009, por meio de anúncio da Cyprus Securities and Exchange Commission ('Cysec'), foi decidido que as operações de câmbio que:
(a) não são liquidados materialmente em dinheiro, mas a mudança da posição do cliente é antecipada, p. "Contratos de forex de varejo" ou.
(b) tem como objeto de liquidação a diferença de valor entre duas moedas, de acordo com as suas taxas de câmbio diferenciadas, e o objeto de liquidação é esgotado pelo valor desembolsado do cliente (margem, depósito de segurança) do cliente
constituem futuros de acordo com o significado do parágrafo 4 da Parte III, Terceiro Apêndice da Lei ou contratos de diferenças de acordo com o significado do parágrafo 9 da referida Parte da Lei. Por conseguinte, a recepção e transmissão de ordens e a execução de ordens em relação aos instrumentos financeiros específicos são considerados um serviço de investimento que só pode ser fornecido por uma empresa de investimento Chipre autorizada («CIF»).
Portanto, todas as empresas que desejam fornecer serviços de negociação / investimento da FX precisam solicitar o licenciamento como CIF e cumprirem os requisitos mínimos de capital estabelecidos pela Lei 144 (I) / 2007 de Serviços de Investimento (veja abaixo).
Em outras palavras, a empresa, se bem-sucedida na sua aplicação, recebe uma licença. Uma empresa que recebe essa licença pode prestar os seus serviços em toda a UE sem a necessidade de ser novamente licenciada (passaporte de licença); no entanto, pode haver um requisito para ser registrado em certos países onde os serviços são fornecidos. Isto pode ser conseguido através da criação de escritórios representativos ou de sucursais de pleno direito em outros estados da UE.
Relatórios e requisitos de conformidade.
As empresas licenciadas como CIF têm requisitos de relatórios contínuos para a Cysec e devem cumprir com os requisitos do Anti-Lavagem de dinheiro e ter um rigoroso procedimento de Know Your Client no local.
Requisitos mínimos de capital (CIF em geral)
Em fevereiro de 2014, houve uma alteração ao artigo 10 da Lei N.193 (I) / 2014 (Lei dos Serviços de Investimento e Atividades e Mercados Regulamentados), pelo qual os requisitos iniciais de capital dos CIFs foram reduzidos significativamente para atrair novos investimentos em Chipre.
Assim, os requisitos de capital inicial foram configurados como abaixo:
(a) A recepção e transmissão de ordens em relação a.
(b) a execução de ordens em nome de clientes;
(c) gestão de carteiras;
(d) fornecimento de consultoria de investimento;
Um CIF que fornece os serviços de investimento indicados na subseção (a) ou / e (d) acima, e não detém os instrumentos financeiros de clientes e / ou clientes e que, por esse motivo, não podem em qualquer momento se depararem com seus clientes, pode ter um capital inicial de:
(a) Pelo menos cinquenta mil euros (€ 50.000); ou.
(b) pelo menos quarenta mil euros (€ 40.000) e seguro de responsabilidade civil profissional que abrange todos os Estados-Membros ou alguma outra garantia comparável contra a responsabilidade decorrente de negligência profissional, que conclua com uma empresa de seguros, representando um montante de pelo menos um milhão de euros (€ 1.000.000), por pedido, e, no total, pelo menos um milhão e quinhentos mil euros (€ 1.500.000) por ano para todas as reclamações.
Um CIF que forneça um ou mais dos seguintes serviços de investimento ou / e realize as seguintes atividades de investimento deve ter um capital inicial de pelo menos setecentos e trinta mil euros (€ 730.000):
(a) Negociação em conta própria;
(b) Subscrição de instrumentos financeiros e / ou colocação de instrumentos financeiros com base em compromisso firme;
(c) Colocação de instrumentos financeiros sem compromisso firme;
(d) Operação do Mecanismo de Negociação Multilateral.
Uma empresa Cyprus FX deve ter pelo menos um Diretor Executivo, que passa um teste de exigência "adequado e adequado", que é residente em Chipre. Isso significa que ele deve ter um investimento / fundo financeiro, tem uma reputação respeitada nos círculos empresariais e tem um registro criminal limpo.
O requisito para a residência de Chipre é permitir que a Cysec corresponda e entre em contato com ele, especialmente no que diz respeito aos relatórios, bem como para esclarecimentos e verificações no local.
Além disso, a empresa deve ter um Gerente Geral, que não é executivo, e não tem necessidade de residir em Chipre. O requisito é que ele visite Chipre regularmente para supervisionar as funções da empresa. O papel do Gerente Geral é principalmente supervisionar o Diretor Executivo e o Conselho de Administração em geral.
Condições Gerais para conceder uma licença.
O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital estabelecidos acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e quem passa o ajuste e "teste adequado". A empresa possui espaço de escritório físico em Chipre. Criar um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ficar convencida de que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar possíveis áreas problemáticas, planos de contingência, proteção de servidor, proteção de clientes, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, os acionistas passam um teste adequado e adequado, especialmente uma verificação de antecedentes em que a Cysec está convencida de que eles têm um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes.
Procedimento de Aplicação (Esquema Geral)
Todos os documentos corporativos da empresa (certificado de incorporação, certificado de diretores / secretários, acionistas, Memorando e artigos, etc.), juntamente com o formulário de inscrição CIF (Formulário 144-03-01). [O prazo usual para a preparação do pedido e dos documentos comprovativos é de 1 a 2 meses, dependendo da pronta disponibilidade dos documentos necessários]. Juntamente com o pacote de documentos acima, um plano de negócios de três anos e manual de procedimentos internos e anti lavagem de dinheiro e conhecer os procedimentos do seu cliente devem ser arquivados com o pedido. A aplicação e todos os documentos comprovativos são arquivados na Cysec. A Cysec tem até 6 meses a partir da data de envio de todos os documentos do pedido, para responder favoravelmente ou não ao pedido. Em caso de demora injustificada, o requerente pode interpor recurso administrativo contra a Cysec no Supremo Tribunal de Chipre.
Pedido de concessão de uma autorização CIF.
Três mil (3.000) euros, acrescidos de mil (mil) euros adicionais por serviço de investimento ou atividade da Parte I, Anexo III da Lei, com exceção da operação de uma Facilidade de Negociação Multilateral (MTF), cujo montante adicional é de dez Mil (10 000) euros, bem como 500 (500) euros por serviço auxiliar da Parte II, Anexo III da Lei.
Qualquer empresa de Chipre que pretenda realizar o negócio de negociação de FX, deve candidatar-se a ser licenciada pela Cysec.
Os principais requisitos são:
O Memorando da Companhia deve ter cláusulas específicas sobre a natureza desse negócio. A empresa requerente deve cumprir os requisitos mínimos de capital estabelecidos acima. Pelo menos um diretor que reside em Chipre para atuar como diretor executivo e quem passa o ajuste e "teste adequado". A empresa possui espaço de escritório físico em Chipre. Criar um mecanismo de controle interno, a saber, a Cysec quer ver que a empresa possui regras e procedimentos internos para supervisionar possíveis áreas problemáticas, planos de contingência, proteção de servidor, proteção de clientes, etc. A adequação dos acionistas. Tal como acontece com os diretores, o acionista passa um teste adequado e adequado, especialmente um teste de volta, segundo o qual a Cysec está satisfeita por ter um registro criminal limpo e experiência no negócio. A Cysec deve estar convencida de que a empresa possui tais procedimentos internos para evitar qualquer potencial conflito de interesse com seus clientes.
A criação de uma empresa FX em Chipre oferece muitas vantagens, tais como:
Um regime fiscal atraente e baixo. Procedimento de candidatura relativamente simples, bem como baixas taxas de inscrição em comparação com outras jurisdições da UE. A possibilidade de passaporte da licença para operar em outras jurisdições da UE.
Listados abaixo estão os documentos do aplicativo, bem como um certificado de autorização CIF de exemplo emitido pela Cysec a todas as empresas licenciadas:
Inicialmente, o Focus Business Services (Cyprus) Ltd pode prestar assistência jurídica na elaboração do pedido e dos documentos comprovativos, bem como na elaboração do plano de negócios e assessoria profissional ao longo do processo de inscrição, bem como durante a operação da empresa.
Além disso, nosso grupo pode fornecer toda a assistência contínua depois de uma autorização bem-sucedida da empresa de Forex para Contabilidade, Fiscal, Controle Interno, Conformidade e Auditoria.
Nosso grupo também pode fornecer o exigido pelo espaço de escritórios físicos de lei relevante para empresas de Forex.
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